Semana del Cumplimiento aborda riesgos tributarios, penales y de contratación pública
La World Compliance Association en República Dominicana inauguró el lunes su Segunda Semana del Cumplimiento con un llamado a ampliar el concepto de compliance más allá de la prevención del lavado de activos. Las actividades, que se extenderán hasta el 5 de junio, incluyen conversatorios en instituciones públicas y privadas.
La presidenta de la World Compliance Association (WCA) en República Dominicana, Tania de León, afirmó el lunes que el cumplimiento regulatorio debe abordarse desde una visión integral que abarque el cumplimiento tributario, la libre competencia, la contratación pública y la gestión de cumplimiento en las instituciones estatales. Sus declaraciones se produjeron durante la apertura de la Segunda Semana del Cumplimiento, realizada en el marco del Día Nacional que se celebra cada 1 de junio en el país.
De León explicó que, aunque el compliance suele asociarse con el sector financiero y la prevención del lavado de activos, su alcance se extiende a otros ámbitos relacionados con el cumplimiento normativo y la gestión de riesgos en organizaciones públicas y privadas. El cumplimiento normativo es el conjunto de políticas, procedimientos y controles que implementan las organizaciones para garantizar el cumplimiento de las leyes, regulaciones y estándares éticos aplicables a sus actividades.
El inicio de las actividades incluyó el conversatorio “Cumplimiento tributario y prevención de lavado de activos, dos frentes, un mismo compromiso”, desarrollado en coordinación con la Dirección General de Impuestos Internos (DGII). Durante la actividad, la subdirectora jurídica de la DGII, Juanita María Canahuate, señaló que el cumplimiento tributario y la prevención del lavado de activos forman parte de un mismo compromiso con la transparencia, la integridad y el Estado de derecho. Canahuate indicó que la institución ha avanzado hacia un modelo de administración de riesgos basado en datos para identificar operaciones y sectores con mayores riesgos fiscales y de lavado de activos.
En tanto, Robert Mustafa, gerente de Riesgos de Cumplimiento Tributario de la DGII, destacó la importancia de fortalecer los programas de cumplimiento y la cooperación entre las autoridades y el sector privado ante el nuevo marco de responsabilidad penal de las personas jurídicas. El conversatorio también contó con la participación del fiscal Ernis Mella y de Marvin Cardoza, gerente de Riesgos Tributarios de la DGII, quienes abordaron aspectos relacionados con el cumplimiento tributario, la gestión de riesgos y los mecanismos de transparencia. La agenda continuará el 2 de junio con encuentros sobre estrategias de cumplimiento en el sector construcción, los retos empresariales ante el nuevo contexto regulatorio, los canales de denuncias y la responsabilidad penal empresarial, en el Ministerio de la Vivienda y Edificaciones (Mivhed), la Cervecería Nacional Dominicana, el Ministerio de Industria, Comercio y Mipymes (MICM) y el Consejo Nacional de la Empresa Privada (Conep). Para el 3 de junio están programados paneles sobre cultura de cumplimiento, conflictos de intereses y otros temas.
